bruce Anane
La Securities and Exchange Commission (SEC) a récemment introduit de nouvelles réglementations qui ont des implications significatives pour les gestionnaires de fonds privés, visant à améliorer la transparence et la protection des investisseurs.
Voici trois mises à jour importantes que les gestionnaires de patrimoine et leurs équipes doivent connaître, et comment la plateforme Digital Custodian d’AltExchange peut vous aider à y répondre.
1. Les conseillers en fonds doivent fournir des rapports trimestriels
L’un des changements les plus notables introduits par la SEC est l’obligation pour les conseillers en fonds privés de fournir des informations trimestrielles aux investisseurs. Cette initiative vise à accroître la transparence en garantissant que les investisseurs aient régulièrement une vision plus claire de leurs investissements. Les relevés trimestriels doivent inclure des détails complets tels que le rendement du fonds, les frais et dépenses.
Cette évolution représente une étape significative vers la responsabilisation et offre aux investisseurs des informations en temps réel sur leurs investissements. AltExchange peut automatiser la distribution des relevés trimestriels et informera immédiatement vos investisseurs lorsqu’ils en auront reçu un – archivé et accessible à tout moment, directement sur la plateforme. Un reporting transparent permet aux gestionnaires d’actifs de mieux favoriser la confiance et de renforcer les relations avec leurs clients.
2. Les conseillers du fonds doivent fournir des rapports de performance détaillés
Pour les fonds illiquides, la SEC a exigé des rapports de performance détaillés, qui incluent des données depuis la création du fonds. Cette exigence s’étend à la fourniture d’un aperçu des contributions et des distributions. Les rapports de performance sont divisés en deux catégories : les mesures brutes (TRI brut et MOIC brut) et les mesures nettes (TRI net et MOIC net).
De plus, les conseillers en fonds privés doivent fournir un TRI brut et un MOIC brut pour les parties réalisées et non réalisées du portefeuille du fonds, avec une démarcation claire entre les performances réalisées et non réalisées.
Conçu pour donner aux investisseurs une vue complète de leurs investissements, AltExchange fournit des rapports de performances numériques et automatisés, ainsi qu’un aperçu historique des performances affiché sous forme de visuels faciles à comprendre. Pour le constater par vous-même, contactez-nous.
3. Les fonds doivent procéder à un audit annuel obligatoire
Pour renforcer la protection des investisseurs, les fonds privés conseillés par un conseiller enregistré auprès de la SEC doivent faire l’objet d’un audit annuel (PS : nous collectons et classons automatiquement les documents, notamment les audits, les mises à jour, les appels de capitaux, les avis de distribution, les documents fiscaux, etc.). Cet examen garantit que les états financiers du fonds reflètent fidèlement sa situation financière et ses opérations. De plus, en cas de liquidation d’un fonds, un examen en temps opportun est nécessaire pour maintenir l’exactitude financière et la protection des investisseurs jusqu’à la clôture du fonds.
L’audit annuel renforce non seulement la confiance des investisseurs, mais s’aligne également sur les meilleures pratiques du secteur. Il souligne l’importance de rapports financiers précis et de responsabilité lors de la gestion de fonds privés.
L’essentiel
Chez AltExchange, nous comprenons les défis auxquels les gestionnaires d’actifs sont confrontés pour s’adapter à ces nouvelles réglementations de la SEC. Nous nous engageons à aider les gestionnaires de fonds à naviguer en toute transparence dans le paysage changeant des investissements dans les fonds privés. Nos solutions technologiques permettent aux gestionnaires de fonds d’offrir facilement une plus grande transparence aux clients et aux investisseurs des conseillers en investissement enregistrés (RIA).
Alors que ces réglementations inaugurent une nouvelle ère de transparence et de protection des investisseurs, AltExchange se positionne comme un partenaire fiable pour les gestionnaires d’actifs. Pour voir par vous-même comment nos solutions peuvent vous aider à répondre à ces exigences réglementaires et à améliorer les relations avec vos clients, contactez-nous.
