bruce Anane
La Securities and Exchange Commission a annoncé des accusations contre cinq courtiers, trois courtiers et conseillers en investissement doublement enregistrés et deux conseillers en investissement affiliés « pour des échecs généralisés et de longue date dans le maintien et la préservation des communications électroniques ».
Les sociétés ont admis les faits exposés dans leurs ordonnances respectives de la SEC et ont reconnu que leur conduite violait les dispositions en matière de tenue de registres des lois fédérales sur les valeurs mobilières. La SEC affirme que les sociétés ont accepté de payer des pénalités combinées de 79 millions de dollars, comme indiqué ci-dessous, et ont « commencé à mettre en œuvre des améliorations de leurs politiques et procédures de conformité pour remédier à ces violations ».
- Interactive Brokers Corp. et sa filiale Interactive Brokers LLC (ensemble, Interactive Brokers) ont accepté de payer une amende de 35 millions de dollars ;
- Robert W. Baird & Co. Inc. a accepté de payer une amende de 15 millions de dollars ;
- William Blair & Company LLC et sa filiale William Blair Investment Management LLC (WBIM) ont accepté de payer une amende de 10 millions de dollars ;
- Nuveen Securities LLC a accepté de payer une amende de 8,5 millions de dollars ;
- Fifth Third Securities Inc. a accepté de payer une amende de 8 millions de dollars ; ET
- Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), conjointement avec Tudor, Pickering, Holt & Co. Securities LLC (TPH) et Perella Weinberg Partners Capital Management LP (Perella Weinberg Capital), ont accepté de payer une amende de 2,5 millions d’euros. dollars.
« L’une des ordonnances incluses dans les actions annoncées aujourd’hui n’est pas comme les autres », a déclaré Gurbir S. Grewal, directeur de la Division of Enforcement de la SEC. « L’auto-déclaration, la remédiation et la coopération présentent de réels avantages. »
Les enquêtes de la SEC ont révélé des communications hors canal « omniprésentes et de longue date » dans les 10 sociétés. Comme décrit dans les ordonnances de la SEC, les sociétés de courtage ont admis que, depuis au moins 2019, leurs employés communiquaient par SMS personnels au sujet des activités de leurs employeurs, et les sociétés de conseil en investissement ont admis que leurs employés avaient envoyé et reçu des messages hors canal. les communications relatives aux recommandations formulées ou proposées et aux conseils donnés ou proposés. Les sociétés n’ont pas réussi à maintenir ou à préserver une majorité substantielle de ces communications hors canal, en violation des lois fédérales sur les valeurs mobilières. En omettant de maintenir et de préserver les dossiers requis, certaines entreprises ont probablement privé la SEC de ces communications hors canal dans le cadre de diverses enquêtes de la SEC. Les échecs impliquaient des employés à plusieurs niveaux d’autorité, notamment des superviseurs et des cadres supérieurs.
Interactive Brokers, Baird, William Blair, Nuveen, Fifth Third, Perella Weinberg et TPH ont été accusés d’avoir violé certaines dispositions en matière de tenue de registres de la Securities Exchange Act de 1934 et de ne pas avoir assuré une supervision adéquate pour prévenir et détecter de telles violations. Baird, William Blair, WBIM, Fifth Third et Perella Weinberg Capital ont été accusés d’avoir violé certaines dispositions en matière de tenue de registres de la loi sur les conseillers en investissement de 1940 et de ne pas avoir assuré une supervision adéquate pour prévenir et détecter de telles violations.
En plus des sanctions financières importantes, la SEC affirme que chacune des sociétés a reçu l’ordre de cesser et de s’abstenir de toute violation future des dispositions pertinentes en matière de tenue de registres et a été censurée. Les sociétés ont également convenu d’embaucher des consultants indépendants en matière de conformité pour, entre autres choses, mener des examens complets de leurs politiques et procédures liées à la conservation des communications électroniques trouvées sur les appareils personnels et de leurs cadres afin de remédier au non-respect par leurs employés de ces politiques et procédures. .
Par ailleurs, la Commodity Futures Trading Commission a annoncé des règlements avec Interactive Brokers pour une conduite connexe.
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