bruce Anane
La Securities and Exchange Commission a annoncé des accusations contre la société mexicaine Aras Investment Business Group SAPI de CV, son PDG Armando Gutierrez Rosas et quatre personnes pour avoir frauduleusement collecté au moins 15 millions de dollars auprès de plus de 450 investisseurs particuliers aux États-Unis, dont la plupart étaient membres. de la communauté mexico-américaine.
La plainte de la SEC allègue que, de mars 2020 à novembre 2021, Gutierrez a levé des fonds auprès d’investisseurs particuliers aux États-Unis dans le but prétendu d’investir dans des actifs immobiliers et miniers américains au Mexique, promettant aux investisseurs des rendements mensuels allant jusqu’à 10 %.
Selon la plainte, aucun fonds d’investisseur américain n’a été utilisé à des fins d’investissement ; au lieu de cela, Gutierrez a mené une combine à la Ponzi et une fraude par affinité et a utilisé les fonds des investisseurs pour payer ses dépenses personnelles, notamment un manoir de 2,5 millions de dollars au Texas. Outre Gutierrez, la SEC a également inculpé Efren Quiroz, Luis Quiroz, Maria Tolentino et Diayanira Rendon pour leur rôle dans la fraude présumée.
« Notre enquête a révélé cette grave fraude qui a coûté plus de 6 millions de dollars aux investisseurs impliqués », a déclaré Melissa R. Hodgman, directrice associée de la Division of Enforcement de la SEC. « Nous nous engageons à demander des comptes aux promoteurs de ce type de fraude par affinité. »
La plainte de la SEC accuse Gutierrez et Aras d’avoir violé les dispositions anti-fraude et d’enregistrement des lois fédérales sur les valeurs mobilières ; accuse Efren et Luis Quiroz d’avoir agi en tant qu’intermédiaires non enregistrés et, avec Tolentino, d’avoir violé les dispositions relatives à l’enregistrement et d’avoir aidé et encouragé les violations des règles antifraude par Gutierrez et Aras; il accuse également Rendon d’avoir aidé et encouragé la violation des règles anti-fraude par Gutierrez et Aras. La plainte de la SEC vise des injonctions permanentes, des sanctions civiles et une restitution avec intérêts préjudiciables.
Sans admettre ni nier les allégations contenues dans la plainte, Efren et Luis Quiroz, Tolentino et Rendon ont consenti à ce que des jugements soient rendus contre eux sur toutes les réclamations, y compris une injonction totale contre de futures violations, avec restitution et sanctions à déterminer par le tribunal. sur proposition de la Commission. Les accords sont soumis à l’approbation du tribunal. Efren et Luis Quiroz ont également accepté les ordonnances de la Commission interdisant à l’un ou l’autre d’entre eux de s’associer à une entité enregistrée ou de participer à une offre d’actions en centimes.
L’Office of Investor Education and Advocacy de la SEC a également publié une alerte aux investisseurs contenant des conseils sur la manière dont les investisseurs devraient éviter les décisions d’investissement basées uniquement sur des liens communs avec une personne recommandant ou vendant l’investissement.
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